No setor do EB-5, tem-se verificado uma preocupação crescente de que os Serviços de Cidadania e Imigração dos EUA (USCIS) estejam a indeferir diretamente os pedidos apresentados através do Formulário I-526E, em vez de emitirem primeiro um Pedido de Provas (RFE) ou uma Notificação de Intenção de Indeferimento (NOID). Advogados de imigração, centros regionais e investidores relataram casos em que os pedidos foram recusados sem que o requerente tivesse a oportunidade de complementar o processo ou responder às alegadas deficiências.
Embora estas preocupações sejam reais, os dados gerais sugerem que a questão é mais complexa do que uma mudança generalizada no sentido de recusas. As taxas de aprovação das petições I-526E pós-Reforma e Lei da Integridade (RIA) continuam elevadas, atingindo, segundo relatos, até 97%. No entanto, parece existir uma tendência significativa para decisões mais rigorosas e uma menor disposição por parte do USCIS em «corrigir» os pedidos através de RFEs ou NOIDs. Em termos práticos, os investidores devem partir do princípio de que o pacote de candidatura inicial poderá ser a sua única oportunidade para comprovar a elegibilidade.
O USCIS não é obrigado a emitir um RFE ou um NOID
Um equívoco comum é pensar que o USCIS tem de emitir um RFE ou um NOID antes de indeferir um pedido. Na realidade, o USCIS dispõe de ampla discricionariedade na forma como aprecia os processos de imigração. Se um avaliador determinar que o pedido, tal como apresentado, não comprova a elegibilidade para o benefício solicitado, a agência pode indeferir o processo de imediato.
Os RFEs e os NOIDs são geralmente utilizados quando o USCIS considera que provas adicionais poderão resolver uma lacuna ou esclarecer uma questão. No entanto, se o funcionário concluir que o pedido carece das provas necessárias, contém inconsistências relevantes ou apresenta uma falha que não pode ser facilmente sanada, poderá proceder diretamente à recusa.
Esta distinção tem vindo a assumir uma importância crescente no contexto do EB-5, especialmente após a promulgação da RIA.
Por que razão o USCIS parece estar a adotar uma postura mais rígida
Existem várias razões pelas quais os investidores e os profissionais do setor consideram que as decisões judiciais estão a tornar-se mais rigorosas.
Reforço das medidas de integridade e prevenção da fraude
A RIA alargou significativamente as obrigações de conformidade para os centros regionais, os promotores de projetos, os agentes de imigração e os investidores. O Congresso pretendia claramente que a lei reforçasse a supervisão e reduzisse os riscos de fraude no âmbito do programa EB-5.
Consequentemente, o USCIS parece estar a aplicar um escrutínio mais rigoroso tanto aos investidores como aos projetos. Os funcionários podem agora estar menos dispostos a ignorar ambiguidades ou lacunas na documentação que, anteriormente, poderiam ter dado origem a um pedido de informações adicionais (RFE).
Isto é especialmente verdadeiro nos casos em que o USCIS identifica potenciais preocupações relacionadas com a origem dos fundos e o percurso do capital de investimento.
A origem dos fundos tornou-se a questão crucial
Talvez o aspeto mais importante a ser analisado nas decisões atuais relativas ao formulário I-526E seja a documentação relativa à origem dos fundos.
De acordo com as regras do programa EB-5, os investidores devem demonstrar que o seu capital de investimento provém de uma fonte lícita e que os fundos foram transferidos para o investimento EB-5 através de um processo transparente e rastreável. Embora este requisito sempre tenha existido, os responsáveis pela avaliação parecem agora estar a aplicá-lo com maior rigor.
Os processos relacionados com empréstimos, doações, rendimentos comerciais, vendas imobiliárias ou transferências internacionais de fundos exigem frequentemente uma extensa documentação de apoio. O USCIS poderá solicitar declarações fiscais de vários anos, registos bancários, registos de propriedade, contratos de empréstimo, documentos relativos à titularidade de empresas, comprovativos de pagamentos de salários e documentação relativa a operações cambiais. Quaisquer depósitos não justificados, inconsistências, registos em falta ou mistura de fundos podem suscitar suspeitas.
Os casos em que a origem dos fundos se baseia em empréstimos parecem ser alvo de um escrutínio particularmente rigoroso. O USCIS tem-se centrado, tradicionalmente, em verificar se um empréstimo está devidamente garantido pelos bens pessoais do investidor e se a estrutura da dívida cumpre os requisitos do programa EB-5. Acordos de empréstimo informais, entidades credoras afiliadas ou estruturas de garantias mal documentadas podem aumentar o risco de recusa.
Em muitos dos casos pontuais que têm sido discutidos no setor, a questão não parece residir no facto de o USCIS ter recusado arbitrariamente pedidos que, de outra forma, seriam aprovados. Em vez disso, a agência parece, frequentemente, concluir que o pedido não documentou de forma suficiente a origem e o percurso legais dos fundos no momento da apresentação. Embora, no passado, esta situação pudesse ter dado origem a um pedido de informações adicionais (RFE) ou a uma notificação de intenção de recusa (NOID), parece que, atualmente, um número crescente destas situações está a conduzir diretamente a uma recusa.
O que os investidores podem fazer para aumentar as suas hipóteses de sucesso
O atual contexto de análise favorece fortemente os investidores que abordam o processo de apresentação do formulário I-526E de forma conservadora e exaustiva.
Encare a apresentação inicial como a única oportunidade
Os investidores e os advogados devem preparar cada pedido I-526E como se o USCIS fosse decidir o caso com base exclusivamente na documentação inicial apresentada. Qualquer ponto fraco, ambiguidade ou falta de documentação deve, idealmente, ser resolvido de forma proativa antes da apresentação do pedido.
Dê prioridade a uma documentação sólida sobre a origem dos fundos
Uma documentação completa continua a ser a melhor proteção contra o risco de arbitragem.
Os investidores devem trabalhar em estreita colaboração com advogados experientes em EB-5 para garantir que todas as fases da origem e do percurso dos fundos sejam comprovadas por provas documentais objetivas. Caso existam circunstâncias invulgares, tais como empresas com grande volume de dinheiro em numerário, transações antigas, transferências familiares ou registos em falta, essas questões devem ser explicadas de forma clara e direta no pedido.
Garantir a coerência em todos os registos
O USCIS compara frequentemente as informações contidas nos processos de imigração, documentos fiscais, registos empresariais e pedidos de visto anteriores. Mesmo inconsistências relativamente menores podem suscitar dúvidas quanto à credibilidade.
Os investidores devem certificar-se de que as informações fornecidas no pedido I-526E estão em conformidade com os pedidos de imigração anteriores, registos financeiros e documentação pública, sempre que possível.
O artigo acima tem caráter meramente informativo. Qualquer pessoa com uma questão específica relacionada com um pedido I-526E deve consultar um advogado especializado em imigração.
