Trong ngành EB-5, ngày càng có nhiều lo ngại dựa trên các trường hợp cụ thể rằng Cơ quan Quản lý Nhập cư và Quốc tịch Hoa Kỳ (USCIS) đang từ chối thẳng thừng các đơn xin theo Mẫu I-526E thay vì trước tiên gửi Yêu cầu cung cấp bằng chứng (RFE) hoặc Thông báo về ý định từ chối (NOID). Các luật sư di trú, trung tâm khu vực và nhà đầu tư đã báo cáo các trường hợp đơn xin bị từ chối mà người nộp đơn không được tạo cơ hội để bổ sung hồ sơ hoặc phản hồi về những thiếu sót được cho là có.
Mặc dù những lo ngại này là có thật, nhưng dữ liệu tổng thể cho thấy vấn đề phức tạp hơn là một xu hướng từ chối đơn xin một cách toàn diện. Tỷ lệ chấp thuận cho các đơn I-526E sau khi Luật Cải cách và Tính liêm chính (RIA) có hiệu lực vẫn ở mức cao, được báo cáo lên tới 97%. Tuy nhiên, dường như có một xu hướng đáng kể hướng tới việc xét duyệt nghiêm ngặt hơn và USCIS ít sẵn sàng “khắc phục” các hồ sơ thông qua RFE hoặc NOID. Về mặt thực tế, các nhà đầu tư nên giả định rằng bộ hồ sơ nộp ban đầu có thể là cơ hội duy nhất để họ chứng minh tính đủ điều kiện.
USCIS không bắt buộc phải ban hành Thông báo Yêu cầu Bổ sung Tài liệu (RFE) hoặc Thông báo Từ chối (NOID)
Một quan niệm sai lầm phổ biến là USCIS bắt buộc phải gửi Thông báo Yêu cầu Bổ sung Tài liệu (RFE) hoặc Thông báo Ý định Từ chối (NOID) trước khi từ chối đơn xin. Trên thực tế, USCIS có quyền quyết định rộng rãi trong việc xem xét các hồ sơ nhập cư. Nếu người xét duyệt xác định rằng đơn xin, theo nội dung đã nộp, không chứng minh được điều kiện đủ để được hưởng quyền lợi đã yêu cầu, cơ quan này có thể từ chối hồ sơ ngay lập tức.
Thông thường, các thông báo yêu cầu bổ sung bằng chứng (RFE) và thông báo về việc từ chối đơn xin (NOID) được sử dụng khi USCIS cho rằng bằng chứng bổ sung có thể giúp khắc phục thiếu sót hoặc làm rõ một vấn đề. Tuy nhiên, nếu cán bộ xét duyệt kết luận rằng đơn xin thiếu bằng chứng bắt buộc, chứa những mâu thuẫn quan trọng hoặc có khuyết điểm không thể khắc phục dễ dàng, cán bộ đó có thể trực tiếp ra quyết định từ chối.
Sự phân biệt này ngày càng trở nên quan trọng trong bối cảnh chương trình EB-5, đặc biệt là sau khi Luật RIA được ban hành.
Tại sao USCIS dường như đang áp dụng lập trường cứng rắn hơn
Có một số lý do khiến các nhà đầu tư và chuyên gia trong ngành nhận thấy các quyết định trọng tài đang trở nên nghiêm ngặt hơn.
Tăng cường các biện pháp đảm bảo tính liêm chính và phòng chống gian lận
Luật RIA đã mở rộng đáng kể các nghĩa vụ tuân thủ đối với các trung tâm khu vực, đơn vị tài trợ dự án, đại lý di trú và nhà đầu tư. Quốc hội rõ ràng đã ban hành luật này nhằm tăng cường giám sát và giảm thiểu rủi ro gian lận trong chương trình EB-5.
Do đó, USCIS dường như đang áp dụng tiêu chuẩn xem xét nghiêm ngặt hơn đối với cả nhà đầu tư lẫn các dự án. Các cán bộ hiện nay có thể sẽ ít sẵn lòng bỏ qua những điểm mơ hồ hoặc thiếu sót trong hồ sơ – những vấn đề trước đây có thể dẫn đến yêu cầu cung cấp thêm thông tin (RFE).
Điều này đặc biệt đúng trong những trường hợp USCIS nhận thấy có những lo ngại tiềm ẩn liên quan đến nguồn vốn và lộ trình của vốn đầu tư.
Nguồn vốn đã trở thành vấn đề then chốt
Có lẽ khía cạnh quan trọng nhất cần được xem xét kỹ lưỡng trong các vụ xét duyệt đơn I-526E hiện nay chính là hồ sơ chứng minh nguồn gốc vốn.
Theo quy định của chương trình EB-5, các nhà đầu tư phải chứng minh rằng vốn đầu tư của họ có nguồn gốc hợp pháp và số tiền này đã được chuyển vào khoản đầu tư EB-5 thông qua một quy trình minh bạch và có thể truy vết. Mặc dù yêu cầu này đã tồn tại từ lâu, nhưng hiện nay các cơ quan xét duyệt dường như đang áp dụng nó một cách nghiêm ngặt hơn.
Các trường hợp liên quan đến khoản vay, quà tặng, thu nhập từ kinh doanh, giao dịch bất động sản hoặc chuyển tiền quốc tế thường đòi hỏi phải có đầy đủ các tài liệu chứng minh. USCIS có thể yêu cầu cung cấp các bản khai thuế trong nhiều năm, hồ sơ ngân hàng, hồ sơ tài sản, hợp đồng vay, tài liệu về quyền sở hữu doanh nghiệp, bằng chứng về bảng lương và tài liệu liên quan đến giao dịch ngoại hối. Bất kỳ khoản tiền gửi nào không được giải thích rõ ràng, sự mâu thuẫn, hồ sơ thiếu sót hoặc việc trộn lẫn các nguồn tiền đều có thể gây ra nghi ngờ.
Các trường hợp chứng minh nguồn vốn dựa trên khoản vay dường như phải đối mặt với sự xem xét đặc biệt kỹ lưỡng. USCIS từ trước đến nay luôn tập trung vào việc liệu khoản vay có được đảm bảo đúng quy định bằng tài sản cá nhân của nhà đầu tư hay không, cũng như liệu cấu trúc nợ có tuân thủ các yêu cầu của chương trình EB-5 hay không. Các thỏa thuận cho vay không chính thức, các bên cho vay có liên quan, hoặc cấu trúc tài sản thế chấp thiếu chứng từ đầy đủ có thể làm tăng nguy cơ bị từ chối.
Trong nhiều trường hợp cụ thể đang được thảo luận trong ngành, vấn đề dường như không phải là USCIS đã tùy tiện từ chối các đơn xin vốn có thể được chấp thuận. Thay vào đó, cơ quan này thường kết luận rằng đơn xin chưa cung cấp đủ bằng chứng về nguồn gốc và lộ trình hợp pháp của số tiền tại thời điểm nộp hồ sơ. Trong khi trước đây, những trường hợp này có thể chỉ nhận được yêu cầu bổ sung thông tin (RFE) hoặc thông báo về việc từ chối (NOID), thì hiện nay dường như ngày càng nhiều trường hợp như vậy bị từ chối ngay lập tức.
Những điều nhà đầu tư có thể làm để nâng cao cơ hội thành công
Môi trường xét duyệt hiện nay rất có lợi cho những nhà đầu tư tiếp cận quy trình nộp đơn I-526E một cách thận trọng và toàn diện.
Hãy coi việc nộp hồ sơ ban đầu là cơ hội duy nhất
Các nhà đầu tư và luật sư nên chuẩn bị mọi đơn I-526E như thể USCIS sẽ xem xét và quyết định vụ việc chỉ dựa trên hồ sơ ban đầu. Tốt nhất là nên chủ động khắc phục mọi điểm yếu, sự mơ hồ hoặc thiếu sót trong hồ sơ trước khi nộp đơn.
Hãy ưu tiên việc chuẩn bị đầy đủ các tài liệu chứng minh nguồn vốn
Việc lập hồ sơ đầy đủ vẫn là biện pháp bảo vệ tốt nhất trước rủi ro bị đưa ra xét xử.
Các nhà đầu tư nên hợp tác chặt chẽ với các luật sư EB-5 có kinh nghiệm để đảm bảo rằng mọi giai đoạn liên quan đến nguồn gốc và luồng di chuyển của vốn đều được chứng minh bằng các tài liệu khách quan. Nếu có những trường hợp đặc biệt, chẳng hạn như các doanh nghiệp hoạt động chủ yếu bằng tiền mặt, các giao dịch trong quá khứ, việc chuyển nhượng tài sản trong gia đình hoặc thiếu hồ sơ, những vấn đề này cần được giải thích một cách rõ ràng và trực tiếp trong hồ sơ nộp.
Đảm bảo tính nhất quán trên tất cả các bản ghi
USCIS thường xuyên đối chiếu thông tin giữa các hồ sơ nhập cư, tài liệu thuế, hồ sơ doanh nghiệp và các đơn xin thị thực trước đó. Ngay cả những điểm không nhất quán tương đối nhỏ cũng có thể gây ra nghi ngờ về tính xác thực.
Các nhà đầu tư nên đảm bảo rằng thông tin được cung cấp trong đơn I-526E phải phù hợp với các hồ sơ nhập cư trước đó, hồ sơ tài chính và tài liệu công khai, bất cứ khi nào có thể.
Bài viết trên chỉ mang tính chất tham khảo. Bất kỳ ai gặp vấn đề cụ thể liên quan đến đơn I-526E nên tham khảo ý kiến của một luật sư di trú có kinh nghiệm.
